La valutazione di appropriatezza verifica se il cliente possiede conoscenze ed esperienza sufficienti per comprendere i rischi dello strumento o del servizio. Gli approfondimenti riguardano questionari, avvertenze, obblighi dell’intermediario e tutela dell’investitore.
Di Antonio Pezzuto, ex Dirigente della Banca d’Italia — Il 17 maggio 2023 la Banca d’Italia ha posto in consultazione i nuovi Orientamenti di vigilanza sui fornitori specializzati di servizi di crowdfunding. Il termine della consultazione è fissato al 16 giugno 2023.
Di Donato Giovenzana, Legale d’impresa — La controversia sottoposta al vaglio dell’ACF (Arbitro per le controversie finanziarie) concerne il tema del non corretto adempimento, da parte dell’intermediario, degli obblighi inerenti alla prestazione di un servizio di investimento, in particolare sotto il profilo dell’inadempimento agli…
Di Maurizio Tidona, Avvocato — In aggiunta a specifiche cause di nullità del contratto derivato (in specie: per difetto della forma prescritta, per difetto di causa, per mancanza o indeterminatezza dell’oggetto, per omessa indicazione della facoltà di recesso nei moduli o formulari, etc.), sugli intermediari finanziari gravano…
Di Valerio Sangiovanni, Avvocato — [Si riproduce per gentile concessione dell’autore Valerio Sangiovanni e della casa editrice Ipsoa Wolters Kluwer l’articolo già apparso in Le Società , 2012, pp. 308-317]
Di Luca Carlando, Responsabile Compliance e Controllo Rischi della CASSA RURALE DI GIOVO BCC — Spunti di riflessione su alcune criticità emerse nell’ambito della redazione del contratto bancario per la prestazione di servizi di investimento
Di Valerio Sangiovanni, Avvocato e Rechtsanwalt — Si riproduce per gentile concessione dell’autore, Avv. Valerio Sangiovanni, e dell’editore, Giuffrè, l’articolo in materia di conciliazione presso la Consob, già apparso in Rivista dell’arbitrato, 2010, pp. 213-232
Di Filippo Durante, Avvocato — Estratto tratto da Filippo Durante, Intermediari finanziari e tutela dei risparmiatori, con prefazione del Professore Mario Bessone, Giuffrè Editore, 2009
Di Gianluca La Sorda, Avvocato — La disciplina sui servizi di investimento, profondamente innovata (i) dalla Direttiva n. 2004/39/CE, del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 aprile 2004, relativa ai mercati degli strumenti finanziari (c.d. MiFID dall’acronimo inglese di Markets in Financial Instruments Directive), (ii) dalle…